Как банки, Джон Готти был известен как «тефлон дон» из-за неспособности прокуроров осудить его за его предполагаемые преступления. ФБР 

Обычно люди сталкиваются с гораздо большим наказанием каждый раз, когда их поймают, совершая другое преступление. Федеральные предложения для рецидивистов резко возрастают.

Но, как зеленый оттенок тефлоновые доны - Прозвище бандита Джона Готти для управления, чтобы остаться из тюрьмы - крупнейшие банки неоднократно преследуются за последнее десятилетие, и все же до сих пор избегали каких-либо более жесткие последствия. Вместо того, чтобы они получили "отсроченные" судебное преследование или судебное преследование, не являющиеся, которые торгуют уголовной ответственности за обещанных реформ и уголовных штрафов.

Теперь, как новая волна банковских преследований угрожает крах над Уолл-стрит, настало время для более четких правил для рецидивистов банков и корпораций в целом. На прошлой неделе министерство юстиции, казалось, наконец, опираясь в том же направлении, когда он выпустил предупреждение что он «без колебаний разорвет» корпоративные поселения, если они будут нарушены.

Уолл-стрит рецидивистов

Прокуроры теперь расследуют крупные банки для совместного сговора по курсам иностранной валюты, следуя по итогам судебного преследования в связи с отмыванием денег, к нарушению международных санкций и к ключевым процентным ставкам. В прошлом году Barclays и UBS заключили соглашения с прокурорами расширенная в течение еще одного года, в ожидании дальнейшего расследования. Если те же банки совершили новые преступления за столь короткий период времени, банки должны рассматриваться как то, что они есть: рецидивисты.

Но в прошлом, крупнейшие банки имеют почти все без исключения избегать убеждений и приговоры полностью, вступая в отложенные и ненаказанные соглашения с прокурорами.

Эти мягкие сделки стали печально известны. Восемь банков получили несколько внесудебный сделок подобного типа с 2001. UBS расположилось три судебное преследование только за последние пять лет. AIG, Barclays, Credit Suisse, HSBC, JPMorgan, Lloyds и Wachovia имеют каждый обосновались два случая. Некоторые из этих банков, несмотря на согласие урегулировать один "случай," признал поведение пробегающих нескольких операций в течение многих лет.

Бесконечные удары

Sweetheart имеет дело с банками могут замаскировать рецидиве. Недопущения судебного преследования сделки могут не считаться "ударов" - как в трех ударов, и они из Термины, как правило, говорят, что компания не должна участвовать в дополнительных преступлениях, за два-три года, но часто только если последующее правонарушитель является. "подобное" преступление.

То, что считается «похожим», очевидно, открыто для интерпретации. Немногие банки-рецидивисты рассматривались более жестко во второй или третий раз - например, получая уголовное обвинительное заключение, а некоторые относились к ним более мягко. В соответствии с этими сделками адвокаты банка могли жаловаться на справедливость, считалось, что они не подозревают, что банк может рассматриваться как повторный преступник, поскольку они договорились о сделке, чтобы избежать этого.

Одна банковская сделка заняла должность федерального судьи. Barclays вошел в 2010 соглашение об отсрочке судебного преследования за нарушения экономических санкций против таких стран, как Бирма, Куба и Иран. В то время, Барклайс избежать осуждения, но заплатил штраф в размере $ 300 млн - критически - согласились не нарушать американские федеральные законы в течение двух лет.

Тем не менее, два года спустя, Barclays вернулся в суд снова, будучи пойманным со своими трейдерами сговоре при установлении ключевой процентной ставки. На этот раз, Barclays получил более мягкое от уголовного преследования соглашение, с прокурорами со ссылкой на его "экстраординарное сотрудничество."

Судья, который был до сих пор надзор за соглашение 2010 попросил хорошее объяснение, почему сговора не нарушал ранее соглашения - и почему Barclays не обрабатывалось более жестко - но в конце концов он согласился увольнять случай.

Решения: рекомендации, санкции, рекомендации о назначении

Одним из путей решения этой проблемы является поставить убеждения на запись: банки должны постоянно быть осуждены за тяжкие преступления, а Credit Suisse и BNP Paribas были в прошлом году.

Если банки будут осуждены, судья может наказать рецидивиста за нарушение испытательного срока. Судьи также могут просто отказаться от одобрения сделок с отсрочкой судебного преследования для банков-рецидивистов.

Второе решение заключается в том, что федеральные прокуроры строго контролируют банки для нарушения ранее заключенных соглашений. Предупреждения DoJ на прошлой неделе показывают, что они могут быть готовы сделать это неофициально в ближайшие месяцы. Но банки должны быть уведомлены, если политика изменилась. Четкая политика министерства юстиции должна требовать более суровых санкций для банка-реципиента или корпорации, как и для отдельных лиц.

Третье решение было бы законодательство или руководящие принципы вынесения приговора принять более четкие и строгие правила для корпоративного рецидиве в целом.

«В тюрьме нет такой вещи, как слишком большой», - сказал генеральный прокурор Эрик Холдер заверил нас в мае прошлого года. Я не был уверен, однако, что эта проблема стала мнимые и названием книги изучает мои корпорации судебное преследование, "Слишком большой в тюрьму."

В прошлом году Министерство юстиции утверждало, что рекордные штрафы, в том числе самый крупный из банковских штрафов против BNP Paribas, доказывают, что банки больше не превышают закон. Тем не менее без значимых реформ, «слишком большой в тюрьме» терпит. Даже при рекордных штрафах остается большой вопрос: действительно ли судебные преследования коренным образом меняют банковскую культуру или будут ли преступления оставаться стоимостью ведения бизнеса?

Если подобные крупнейшие банки не считаются строго подотчетными, несмотря на повторные преступления, то призыв к штрафу по уголовному наказанию запястья искажает само понятие преступности.

Эта статья изначально была опубликована в Беседа
Читать оригинал статьи.

Об авторе

Брэндон Л. Гарретт - профессор права в Университете Вирджинии. Его исследования в нашей системе уголовного правосудия варьировались от уроков, которые следует извлечь из случаев, когда невинные люди были реабилитированы испытаниями ДНК, исследованиями ложных исповедей, судебной экспертизы и памяти очевидцев, с трудными компромиссами, которые добиваются прокуроры при ориентации на крупнейшие корпорации в мире.

Книга этого автора:

at

Спасибо за визит InnerSelf.comгде есть 20,000+ изменяющие жизнь статьи, пропагандирующие «Новые взгляды и новые возможности». Все статьи переведены на 30 + языки. Подписаться в журнал InnerSelf Magazine, публикуемый еженедельно, и в журнал Marie T Russell's Daily Inspiration. InnerSelf Magazine издается с 1985 года.